近年来，深圳跨境电商行业蓬勃发展，已成为中国跨境电商的重要力量。2024全年深圳跨境电商进出口额达3720亿元，连续三年全国第一。然而，随着行业规模的不断扩大，跨境电商平台上的专利纠纷问题日益凸显，成为深圳跨境电商企业在全球竞争中面临的重要挑战之一。在此背景下，为了帮助跨境电商企业更好地应对在亚马逊平台上可能遇到的专利侵权投诉，本报告针对美国亚马逊平台的亚马逊专利中立评估程序（以下简称“APEX”）展开深入研究，从APEX的基本情况、发起条件、程序步骤等方面进行分析。
一、APEX的基本情况
APEX全称Amazon Patent Evaluation Express，是美国亚马逊为了解决其平台上产品专利侵权问题而推出的一种机制，旨在通过一个快速、低成本、保密的流程来确定被指控的商品是否侵犯了专利。APEX通过引入中立第三方专家评估员来确定产品是否侵权，亚马逊不参与评估决定。据亚马逊官方说明，APEX平均在7周内作出裁决，参与评估的各方只须各自支付4,000美元。而美国联邦地区法院专利侵权诉讼程序一般需要两年至四年不等，诉讼费用通常为几十万到几百万美元。相比而言，APEX从评估速度以及参与成本方面与法院诉讼具有较明显区别。
二、APEX的发起条件
（一）当前有效的美国发明专利
只有当前有效的美国发明专利的所有者或其授权代表，如代理律师或独占被许可人（以下统称“专利权人”）才有资格发起APEX。外观设计专利、非美国专利和过期专利均不符合APEX发起条件。若法院已判定该专利无效或不可执行，则该专利亦不符合 APEX 发起条件。若计划或等待接受评估的专利存在未决诉讼，亚马逊可能会决定在该诉讼完成之前不启动评估，或者先暂停评估。技术性极强的发明专利（例如，涉及消费类电子产品中硬件组件操作的专利）可能不符合APEX 受理的要求。发起APEX时需要注意一次申请只能对应一项当前有效的美国发明专利。
（二）针对第三方卖家商品
APEX程序只针对亚马逊平台上的第三方卖家的商品，专利权人不能向亚马逊平台上的自营商品发起APEX程序。
三、APEX程序步骤
APEX程序总体上可分为八个主要步骤，包括启动评估、支付评估费、提交书面答辩意见、评估、评估决定、评估费用处置、和解或撤回、评估决定的效果，具体说明如下。
（一）启动评估
专利权人需要向亚马逊提交《亚马逊专利中立评估协议》（以下简称“协议”）以启动评估。协议可指定最多20个涉嫌侵权的第三方卖家产品的ASIN，如超出，亚马逊可自行决定将其减少为20个。专利权人应当填写协议及相关文件中所要求的所有信息，包括该发明专利的完整信息。
亚马逊收到协议后，将审核专利权人资质以及协议内容完整性。审核通过后，亚马逊将该协议发送给售卖涉嫌侵权产品的卖家（一个或多个），并要求卖家做出选择：在21天内按要求填写APEX协议及相关文件中的内容并回传；或者，主动将被指控涉嫌侵权产品在亚马逊平台上下架。
如果卖家无视APEX协议且未采取任何行动，亚马逊会直接下架该卖家被控产品的链接。如果其中部分或者全部卖家选择参与APEX程序并按要求填写协议，则亚马逊将根据协议信息从一份有美国专利纠纷经验的律师名单中挑选出一位合适的第三方评估者来进行后续评估。
（二）支付评估费
亚马逊在选定第三方评估者后，将要求所有参与方（包括专利权人和各个参与APEX的卖家）在两周内各自向评估者支付4000美元。各个参与方在付款时应备注名字和APEX程序编号，并且在支付后以电子邮件的方式告知第三方评估者汇款码。
若专利权人未按规定支付4000美元，评估将无法继续，所有卖家交的款项将被返还。如果卖家未按规定支付4000美元，第三方评估者将通知亚马逊，亚马逊将下架该卖家被指控产品的链接。若所有卖家均未按规定支付4000美元，则亚马逊将下架所有被指控卖家产品的链接，并将4000美元返还给专利权人。
（三）提交书面答辩意见
整个APEX程序将全部以书面方式进行。在专利权人和至少一名卖家支付评估费用后，第三方评估者将制定提交书面答辩意见的日程表，该日程表会明确各方提交书面答辩意见的时间。
一般来说，日程表将规定专利权人需在21天内提交初步论证；卖家需在14天内对上述初步论证做出回应；专利权人可选择在7天进行再次答复或不回复。
（四）评估
第三方评估者可在评估过程中将不侵权的部分产品移出APEX程序。移出时，第三方评估者将通知亚马逊、专利权人和卖家即将被移出的涉嫌侵权产品，并给予专利权人和卖家一定期限提交支持或反对移出的意见，提交该答辩并非强制要求。
第三方评估者将考虑收到的答辩意见，并且最终决定是否移出相关产品，并通知参与各方具体结果。如果移出产品后将使某个（些）卖家不存在任何涉嫌侵权产品，则第三方评估者将向该卖家返还4000美元评估费，并且该卖家退出APEX程序。如果第三方评估者发现卖家在启动APEX程序之日后自行更改涉嫌侵权产品，将据此作出对卖家不利的评估决定，并在亚马逊平台中下架相关产品。
第三方评估者只会考虑如下卖家抗辩理由：一是其产品未覆盖涉案权利要求的所有特征，因此不侵权；二是法院、美国专利商标局或者美国国际贸易委员会（ITC）已判定涉案权利要求无效。卖家不能要求第三方评估者判断涉案权利要求是否可以被无效；三是被指控产品在专利最早优先权日一年之前已在售卖，并提供确凿的证据。
（五）评估决定
第三方评估者将在书面答辩意见阶段结束后的14天内做出评估决定。决定分为两种情形：一是专利权人能证明涉嫌侵权产品可能侵犯了其主张的权利要求，第三方评估者将作出支持专利权人的决定，且无须对此决定进行任何解释；二是专利权人未能证明涉嫌侵权产品可能构成侵权，第三方评估者将作出不利于专利权人的决定，第三方评估者需要对该决定进行一定的说明。
参与各方无法对上述任何一种评估决定进行质询或挑战。除非任意一方通过提供与该决定相冲突的法院裁决，并据此向亚马逊提出申诉。
（六）评估费用处置
评估费用处置与第三方评估者做出的决定直接相关，无论做出何种评估决定，第三方评估者将最终保留共计4000美元作为APEX评估费用。具体如表所示。
（七）和解或撤回
1.达成和解
如果专利权人和卖家在提交书面答辩意见结束前通知第三方评估者已解决争议，第三方评估者将终止对该卖家的评估，如果与全部卖家和解，就会终止整个评估，第三方评估者最多保留1,000美元作为服务费，从参与者付款中平分。若和解发生在书面答辩意见结束后但评估完成前，第三方评估者可保留最多2,000美元（专利权人和卖家各1,000美元），剩余款项返还各方。
2.专利权人撤回APEX程序
如果专利权人撤回整个APEX程序，第三方评估者将终止评估过程。在不同阶段撤回申请将影响专利权人评估费用的数额，卖家无权通过撤回APEX程序寻求评估费用的返还，具体如表所示。
（八）评估决定的效果
第三方评估者做出决定认为专利权人“胜诉”，亚马逊将在收到决定后的10个工作日内从平台下架侵权产品。并且，“胜诉”的专利权人还将获得一个APEX ID，可以通过该APEX ID对其他实质相同的产品向亚马逊提交侵权通知，便于亚马逊对涉嫌侵权的实质相同产品进行处理。
如果第三方评估者做出决定认为专利权人“败诉”，则亚马逊没有义务从平台下架卖家的产品。专利权人可以就此寻求司法救济。
深圳知识产权保护中心
2025年4月3日